上海黄金交易所称珀斯铸币厂出售“掺杂”金条消息“失实”的背后（组图）

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过去三天，媒体的头条中充斥着关于珀斯铸币厂（Perth Mint）的新闻。

首先是对铸币厂监管合规性的担忧，因为此前曝出一名臭名昭著的前飞车党成员仅凭驾照等少量证件就能买到价值27,000澳元的黄金。

其次是，这家有123年历史的机构据信曾在2018年至2021年期间，向中国出售了更符合广泛行业纯度标准，即纯度为99.99%的黄金，但这并不符合上海黄金交易所（Shanghai Gold Exchange, SGE）更严格的银含量标准。

铸币厂已接受“掺杂”是“具破坏性且不可接受的”，州长则指定投资了3400万澳元来修复造币厂的问题。

但这一切究竟意味着什么？西澳的纳税人应该感到担心吗？

问题是什么？

澳大利亚广播公司（ABC）《四角方圆》（Four Corners）节目的调查指出了关于铸币厂的许多危险信号，这的确是个问题，因为一旦铸币厂出了任何差错，西澳的纳税人就得为之买单。

其中一个问题是：造币厂可能面临金融犯罪监督机构澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）超过10亿澳元的罚款，该机构现在正在调查造币厂是否有足够反洗钱和反恐资金保障措施。

金融监管专家内森·林奇（Nathan Lynch）表示，此外，“公众将相当关注”这些问题“未被政府主动算作公开知识”的严重程度。

“发现我们有相当严重的问题......通过一部纪录片、一份新闻报道来揭露这一点非常令人担忧，”他说。

洗钱的合规性？

一些组织可能在不知不觉中为洗钱或恐怖主义提供资金。联邦法律对这部分组织有着严格规定。

但西澳政府去年告诉议会，直到2021年，珀斯铸币厂才意识到其中一些法律也适用于他们的经营。

他们一发现就告诉了监管机构，而且在2021年3月进行了注册。

“但不幸的是......改变后来的行为并不能抵消过去的错误，”林奇先生说。

铸币厂也并未按照AUSTRAC的要求，对过去的国际资金流动进行申报。

西澳议会上个月被告知，在2020-21财年或之前任何一年没有任何报告获得提交。

《四角方圆》节目称，在短短9个月里，造币厂未经登记的交易超过5000多笔。

林奇先生指出，每笔错过的报告都会带来2100万澳元的罚款——这会造成“1050亿澳元的潜在拟定风险”（theoretical exposure）。

珀斯铸币厂对《四角方圆》表示，这是件复杂的事，他们正在征求专家的法律意见，一旦最终确定就会采取适当的行动。

他们也承认过去没有遵守反洗钱民事法规（civil anti-money laundering regulations）。

这些关于黄金“掺杂”的讨论是怎么回事？

金条永远不会是百分之百的纯金，总会有些其他材料掺入其中。

金条行业标准纯度是99.99%的黄金，也就是俗称的“四个九”。

珀斯铸币厂首席执行官杰森·沃特斯（Jason Waters）周二解释称，如铸币厂这类精炼厂的标准是保持黄金纯度尽可能接近99.99% —— 因为客户不会为任何超出这一纯度的黄金买单。

铸币厂的工艺生产的是99.996%的纯金，这意味着每根金条中约有0.006%的黄金是“赠品”，为了给这一部分减量，银就被造币厂添加到了金条中。

这对大多数售卖铸币厂黄金的地方来说不是一个问题——但因为上海黄金交易所要求每根金条的银含量不得超过0.005%，这对他们就成了一个问题。

“在上述这段时间，由珀斯铸币厂生产，上海黄金交易所出售的黄金，至少其中一部分超过了这个含量，”沃特斯先生承认。

沃特斯先生于2022年被任命为首席执行官，那已经是被控合规性失误及上海黄金交易所提出关切，黄金掺杂项目停止之后的事了。

情况有多糟？

问题不仅在于珀斯铸币厂向上海黄金交易所提供了低于其要求的黄金，还在于他们没有向交易所透露问题的规模。

据《四角方圆》节目调查，在上海黄金交易所于2021年年底提出关切后，珀斯铸币厂便了解到问题不只存在于一个批次中，他们自2018年至2021年底供应的许多金条都有可能不合标准。

为解决这个问题，造币厂立即改变了工艺，但据信，他们没有把事情告诉上海黄金交易所。

虽然这给造币厂带来了声誉上的风险，但林奇先生表示这是“一个机构缺乏风险意识的表征”。

当时有人担心，珀斯铸币厂最终可能得回购100吨黄金，按今天的价格计算，这部分黄金价值87亿澳元，虽然州长认为这种回购的可能性“微乎其微”。

麦高恩先生表示，自该问题解决后，铸币厂已向上海黄金交易所出售“数吨”黄金。

政府知道多少？

2021年3月，关于反洗钱和反恐监管的问题曝光，这些问题目前仍在处理中。

2021年9月，造币厂解决了关于掺杂项目的担忧，但直到2022年1月，他们才告知负责造币厂的部长比尔·约翰斯顿（Bill Johnston）。

州长周三表示，约翰斯顿先生仅在去年得知他所谓关于金条成分的“运营决定”。

“部长是去年得知的，那是一个运营问题，该问题已与上海黄金交易所的黄金购买者谈妥，所以此事已经解决，” 他说。

麦高恩先生得知的时间则更晚，他直到周一晚上也就是《四角方圆》节目播出指称内容的当晚，才了解到这些事情。

在被问及这一延期情况时，约翰斯顿先生的发言人表示：“这是一个历史性、运营性的问题，并且已经解决了”，这与州长的意见相呼应。

但和一些人一样，林奇先生认为州长和州国库部长应该知道得更早。

“归根结底，这是州国库部门的事情，”他说。

反对党领袖夏恩·洛夫（Shane Love）也提出了同样的批评。

“如果比尔·约翰斯顿一年多以前就知道了这个情况，他为什么不和州长说，为什么不把这些信息传达给他？”他周三问到。

你应该担心吗？

林奇先生认为当然应该，他指出珀斯造币厂可能身背“数十亿澳元的无准备金债务”——这可能会成为西澳纳税人的负担。

“我觉得认为可以掩盖这些问题，继续往前走，那就错了，因为这不是运作金融犯罪监管制度的方式，”他说。

即使如此，在昨天被问到前景展望时，州长似乎并不特别担心政府必须为罚款提供资金。

“我希望铸币厂能处理所有这些问题，”他说。

国际反应如何？

昨天，购买铸币厂掺杂黄金的上海黄金交易所在其中文网上发表声明，指责媒体损害了其声誉。

声明说，不明真相的媒体报道会导致“失实的内容信息在网络传播，对上海黄金交易所声誉造成了严重侵害”。

“相关方应立即停止侵权。

一家中国新闻网站在分享ABC报道时，将铸币厂的行为描述为“欺骗”。

“无论珀斯铸币厂如何狡辩，在澳大利亚广播公司的曝光下，他们的信用现在已经崩溃了，”文章写道。

另一篇文章写道：“问题是，[如果]这么大的吨位都有问题，为什么我们检查的时候没有发现？”

下一步是什么？

虽然约翰斯顿先生因在海外完成贸易任务，尚未接受针对此事的媒体质询，但是下一件大事将是澳大利亚交易委员会对该铸币厂的审计结论。

该报告的结论将决定纳税人是否可能面临监管机构的巨额罚款。

但林奇先生指出，在那以前，关于造币厂是否有能力继续运营的疑问将一直持续。

“因此如果这种情况发生，我们可能就会发现铸币厂不再有盈余了，尤其他们一旦开始弥补过去的问题，就会花掉数千甚至数亿澳元。"

反对派可能继续要求成立一个皇家委员会（royal commission），政府几乎肯定不会召集成立这一委员会，但林奇先生表示，继去年珀斯赌场皇家委员会之后，他们有充分的理由这样做。

“对于政府而言，成立了针对私营企业的皇家委员会，却没有成立针对政府所有公司的，这很难解释，”他说。

麦高恩先生昨天表示，没有必要成立皇家委员会，因为问题要不是已经解决了，要不很快就会解决。

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