监管指明新三板私募整改路径 九鼎命运何如

[财新网]（记者 刘彩萍）十九大刚刚结束，市场苦苦等待一年多的新三板私募机构“5·27”整改细则终于落地。

10月27日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（下称股转公司）发布关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知，在明确如何整改的同时下定决心将不符合整改条件的进行强制摘牌。这样的机构究竟会有多少家？对于市场最为关注的行业领头羊九鼎集团（430719.OC）的命运，股转公司也给出了答案。

股转公司表示，自查整改工作完成后，已完成自查整改的挂牌私募机构，及未在基金业协会登记为私募管理人但其合并报表范围内的子企业登记为私募管理人的挂牌公司，其后续融资行为应严格遵守《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》（下称《通知》）的相关要求——也意味着，股转公司认可像九鼎集团这种挂牌主体没有在基金业协会备案，而将其旗下的子公司作为核查对象的现象。